FX.co ★ J.P. Morgan Securities оштрафована на 200 миллионов долларов Комиссией по торговле товарными фьючерсами за несоблюдение требований по записи клиентских приказов

Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) обязала J.P. Morgan Securities LLC выплатить гражданский штраф в размере 200 миллионов долларов. Это урегулирование связано с обвинениями, что фирма не смогла должным образом фиксировать миллиарды клиентских заказов в своих системах надзора.

Согласно CFTC, J.P. Morgan признал факты, изложенные в распоряжении, которые разделены на два основных раздела: объем данных надзора и причины этих пробелов.

Распоряжение показывает, что в 2021 году, при интеграции новой торговой площадки, J.P. Morgan выявил недостатки в своем надзоре за торговыми операциями на нескольких платформах и системах. Эти недостатки привели к значительным пробелам в возможностях надзора за торговлей компании.

Эти пробелы в надзоре были связаны с недостаточной настройкой некоторых источников данных в J.P. Morgan, что препятствовало полному захвату данных о сделках и заказах их инструментами надзора. В частности, на одном из американских контрактных рынков J.P. Morgan не смог интегрировать миллиарды сообщений о заказах в свои системы надзора с 2014 по 2021 год. Этот недостаток главным образом затронул торговлю с доступом через спонсоров для трех крупных компаний, занимающихся алгоритмической торговлей. J.P. Morgan утверждает, что эти пробелы в надзоре были полностью устранены и исправлены к 2023 году.