FX.co ★ SEC оштрафовала Moody's, S&P и другие рейтинговые агентства за нарушения ведения отчетности

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложила штрафы на общую сумму $49 млн на шесть крупных рейтинговых агентств за значительные нарушения в области поддержания и сохранения электронных коммуникаций.

Moody's Investor Service Inc. и S&P Global Ratings согласились выплатить по $20 млн каждое, тогда как Fitch Ratings Inc. выплатит $8 млн. A.M. Best Rating Services заплатит $1 млн, HR Ratings de México, S.A. de C.V. – $250 тыс., а Demotech Inc. – $100 тыс.

Все эти компании, признанные Национально признанными статистическими рейтинговыми организациями (NRSRO), признали нарушение федеральных законов о ценных бумагах, связанных с ведением учета.

В приказе SEC указано, что начиная с января 2020 года сотрудники Moody's Ratings, включая тех, кто занимает высокие должности, использовали личные мобильные устройства и платформы, такие как WhatsApp, для рабочих коммуникаций.

Компании согласились на штрафы и начали улучшать свои политики соответствия для устранения этих нарушений.

Кроме A.M. Best и Demotech, рейтинговым агентствам также предписано нанять консультанта по вопросам соблюдения норм, как отметила SEC. Эти четыре фирмы обязались провести всесторонние проверки своих политик и процедур в части сохранения электронных коммуникаций.

A.M. Best и Demotech освобождены от найма консультанта по вопросам соблюдения норм благодаря их ранним и значительным усилиям по выполнению требований по ведению учета и сотрудничеству с SEC в рамках расследования.

Заместитель директора Отдела правоприменения SEC Санджай Вадхва прокомментировал: «Неспособность поддерживать и сохранять необходимые записи может помешать сотрудникам обеспечить соблюдение правил фирмами и ограничить способность Комиссии привлекать нарушителей к ответственности. Сегодняшние меры подчеркивают ощутимые выгоды для фирм, которые прилагают значительные усилия для соблюдения норм и сотрудничества в ходе расследований.»

В ответ, S&P Global Ratings подчеркнули свою приверженность нормативному соответствию, честности процесса рейтингов и предоставлению независимых кредитных рейтингов высокого качества.