FX.co ★ Merill Lynch и Harvest Volatility Management выплатят $9,3 млн Комиссии по ценным бумагам и биржам за нарушения в управлении рисками инвесторов

Комиссия по ценным бумагам и биржам в среду объявила, что предъявила обвинения Harvest Volatility Management LLC и Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc., дочерней компании Bank of America Corp. (BAC), за превышение установленных инвестиционных лимитов своих клиентов за двухлетний период.

Расследование Комиссии выявило, что эти нарушения привели к тому, что клиенты понесли большие комиссионные, увеличенную рыночную экспозицию и инвестиционные убытки.

Хотя Harvest и Merrill не признали и не опровергли выводы Комиссии, они согласились выплатить в общей сложности $9,3 миллиона в виде штрафов и возмещения убытков для урегулирования дела.

На данный момент акции Bank of America торгуются по цене $38,99, что отражает снижение на 1,17 процента на Нью-Йоркской фондовой бирже.