FX.co ★ La FCA multa a Citigroup Global con 27,77 millones de GBP por fallos en el sistema de comercio, la PRA impone 33,89 millones de GBP

La Financial Conduct Authority (FCA) anunció el miércoles que ha impuesto una multa de £27.77 millones a Citigroup Global Markets Ltd. (CGML) debido a fallos en sus sistemas y controles. La FCA informó que CGML había vendido inadecuadamente acciones por valor de $1.4 mil millones en mercados europeos sin los permisos necesarios.

En una investigación paralela, la Prudential Regulation Authority (PRA) también impuso una sanción económica de £33.89 millones a CGML.

CGML aceptó los hallazgos de la FCA sin impugnarlos y acordó llegar a un acuerdo. Este acuerdo les califica para una reducción del 30% en la multa inicialmente propuesta de £39.67 millones.

Según la FCA, el 2 de mayo de 2022, un operador de CGML tenía la intención de vender una canasta de acciones por valor de $58 millones. Sin embargo, un error de entrada durante la orden resultó en una canasta valorada en $444 mil millones.

Los controles internos en CGML lograron bloquear $255 mil millones de la canasta errónea, pero $189 mil millones aún procedieron a un algoritmo de negociación. La FCA enfatizó que los procedimientos de monitoreo en tiempo real de la firma fueron ineficaces en esta instancia.